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Durante la última década con el avance de la tecnología, podemos destacar que el panorama comercial crece a gran velocidad. Provocando que las organizaciones opten por procesos de cumplimiento más rigurosos.
Ayudando en principio a que las empresas en líneas generales sean más globales, no obstante, cada evolución requiere de abordar múltiples tareas con la mejor efectividad posible.
Por eso se habla mucho de la prevención de fraudes, actualmente mejor conocido como los servicios Forensic y Compliance Penal. Desde Emprender con Alma, queremos dar un pequeño análisis con el fin de proteger el valor de cada una de las organizaciones.
¿Cómo prevenir el fraude empresarial?
Con el objetivo de prevenir cualquier fraude empresarial, es necesario conocer sobre la auditoria de empresas. Por lo que se refiere a su importancia, en cualquier empresa es necesario para no solo asegurar, también conocer los riesgos de una entidad.
Notablemente se ha visto a lo largo de la historia, empresas que no han podido elaborar procedimientos que ayuden a defender y proteger sus activos. Aplicar un buen control interno, favorece a que la empresa pueda estar al día del seguimiento de la gestión del negocio.
Si bien un fraude empresarial, está relacionado con la apropiación indebida de recursos, y bienes, bajo una administración malintencionada, tomar acciones para reducir estas actividades fraudulentas es posible.
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A largo plazo, repercute en pérdidas económicas en la entidad. Por ende, comenzar a utilizar herramientas específicas como la auditoria, favorecen a detectar fraudes internos, sin apenas incremento en su coste.
Auditorias de empresas: ¿Cómo funciona?
Siguiendo el hilo del tema, las empresas de auditoria, forman parte de la gestión empresarial. Aunque se entiende que las auditorias es un examen profundo a la contabilidad empresarial, hoy podemos focalizar que existen distintos tipos de análisis que dependerán de la situación de la empresa.
Por ejemplo, en el caso de prevenir un fraude empresarial se sugiere una auditoria interna y externa.
Haciendo énfasis en el control interno, con profesionales dentro de la misma organización.
Su labor es saber con veracidad en que situación está la empresa, aportando una pizca de confianza a potenciales clientes, proveedores o inversores.
Además, es un plus para asegurar el cumplimiento de legislación.
Normalmente a este tipo de profesionales, lo llamamos auditor. A medida que el auditor aplique su trabajo, no solo para a verificar cierta corrección en el sector de estudio, debe redactar un informe con la máxima veracidad de información declarada.
Toda empresa que aspire a un crecimiento, necesariamente tiene que aplicar una auditoria interna, ya sea voluntaria u obligada.
Aunque con la tendencia de las diferentes pymes que están surgiendo, aún no es totalmente obligado el cumplimiento, ahora bien, se sugiere aplicar dicho procedimiento para mostrar mayor transparencia en futuros inversores.
¿Qué debes tomar en cuenta en una auditoría o control interno?
Aplicando el trabajo forensic, claramente, se iniciará con un trabajo de investigación interna. Este trabajo de investigación, estará orientado en posibles fraudes, corrupciones, manipulaciones, apropiaciones indebidas o conflicto de intereses.
Realizar la auditoria, se necesita empezar con una reunión con los líderes de la misma organización. De allí parte, la forma en que se iniciara a la recolección de evidencias e información.
El trabajo del auditor, es tratar de llevar esta etapa en un ambiente de cordialidad, sin influir en el flujo de trabajo dentro de la organización. Así que requieres de conocer por parte del auditor o profesional que se encargara del trabajo, en conocer la planificación minuciosa de como actuara, usando los recursos necesarios.
Casi siempre, los líderes de cada organización, piden un cronograma para observar fechas de verificación de cada proceso. Agregando que una planificación, permite conocer el alcance de la auditoria interna.
Una vez al iniciar su labor, el auditor tiene que elegir el formato para realizar su trabajo.
Al finalizar, debe registrar y presentar los resultados. Mediante un informe general que consolide los hallazgos o acciones dispuestas para solventar el problema en cuestión.
Posterior, el auditor al entregar el informe, dependiendo de las acciones correctivas a implementar, debe realizar un seguimiento de sus propias recomendaciones.
Realmente el proceso no llega a terminar, técnicamente, se convertirá en un ciclo continuo. Gracias a que el servicio de auditoria, permite afrontar la auditoria de certificación, anexando que es la base para seguir con la mejora continua del sistema.
¿Es necesario contratar el servicio Forensic?
Para finalizar, tarde o temprano en una organización de gran escala necesitas pasar por este proceso, teniendo en cuenta que la investigación forensic abarca distintos escenarios.
Influyendo en el mejoramiento del propio sistema, ya que sus procedimientos suelen ser revisiones, entrevistas y análisis. Conociendo de esa manera las vinculaciones entre empleados, para ejemplificar, detectar desvió de fondos, contratos irregulares o casos de corrupción que afectan a gran escala a toda empresa.
Lo favorable en la última década, este tipo de servicios se ha visto reforzado, creando consigo un equipo especializado capaz de controlar cualquier riesgo o tener las herramientas para aportar un mejor asesoramiento financiero.
Espero sin importar la situación de tu empresa, añadas este tipo de servicios para reforzar la seguridad de tu compañía, básicamente, se ha extendido la efectividad de este tipo de procesos de prevención, que ahora se adaptan al entorno de las pymes.
Detectando posibles irregularidades o alcanzando nuevos objetivos, aprovechando las oportunidades de mejora que se conoce con el informe general obtenido por el auditor o profesional encargado del proceso.
